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2013东北财经大学专升本《金融学》考试大纲

http://chengkao.ugomark.com  来源:  作者:  2020-06-05    

  考试大纲指定教材:

  钱晔主编:货币银行学,东北财经大学出版社,2010年2月,第3版。

  叶永良  张启富主编:《证券投资学》,经济科学出版社,2009年2月第2版。

  王丹:《国际金融理论与实务》,清华大学出版社,2008年11月第1版。

  《商业银行经营与管理》,大连出版社  满玉华  2008年4月第1版

  《商业银行经营与管理习题与实训》,大连出版社   满玉华  2008年5月第1版

  第一部分 专业理论综合考试部分(200分)

  第一部分《货币银行学》

  第一章货币职能与货币制度

  第一节  货币的本质及形态

  掌握货币的本质;熟悉货币的形态。

  第二节  货币的职能

  掌握货币的职能。

  第三节  货币制度

  掌握货币制度的基本构成要素;熟悉货币制度的演变。

  第二章  货币层次与货币流通

  第一节  货币量的层次划分

  了解货币层次划分的含义和依据;掌握中国的货币量层次划分。

  第二节 货币流通及其规律

  了解货币流通的形式;掌握货币流通规律。

  第三章  信用与利率

  第一节  信用

  掌握信用的含义;熟悉信用的作用;了解信用的形式。

  第二节 利率

  掌握利率的概念及利息计算方法;熟悉利率的种类及作用 ;掌握利率的决定因素和影响利率变动的因素。

  第四章  金融商品与金融市场

  第一节  金融商品

  掌握金融商品的含义及特征;了解金融商品的种类。

  第二节  金融市场概述

  掌握金融市场的含义;熟悉金融市场的构成要素和金融市场的分类。

  第三节 货币市场

  熟悉货币市场构成。

  第四节  资本市场

  熟悉资本市场构成。

  第五章  金融机构体系

  第一节  金融机构的分类构成

  了解金融机构的分类 。

  第二节  几种主要的金融机构

  掌握中央银行的性质;熟悉中央银行的类型。

  第三节 中国的金融机构体系

  熟悉我国现行的金融机构体系。

  第六章  商业银行业务及管理

  第一节 商业银行的主要业务

  了解商业银行的负债业务、资产业务、中间业务与表外业务。

  第二节 商业银行的经营管理

  熟悉商业银行的经营管理原则 ;了解资产负债管理理论及方法。

  第七章 网上银行

  第一节 网上银行概述

  掌握网上银行的概念 ;了解网上银行的特点。

  第二节 网上银行的主要业务及管理 (略)

  第八章  中央银行业务

  第一节  中央银行的金融调控性业务

  熟悉货币发行的含义及货币发行的原则;熟悉准备金存款业务的含义和内容;熟悉再贴现业务的含义和内容;了解再货款业务、证券买卖业务和国际储备业务。

  第二节 中央银行的金融服务性业务

  熟悉代理国库业务的含义和内容;熟悉资金清算业务的含义和内容;了解信贷征信业务、反洗钱业务、会计业务、统计分析业务。

  第九章  货币供求及均衡

  第一节  货币需求

  掌握货币需求的含义;熟悉影响货币需求的主要因素。

  第二节 货币供给

  熟悉货币供给的含义;了解存款货币的创造;熟悉中央银行宏观调控下货币供应量的确定。

  第三节 货币供求均衡

  掌握货币均衡的含义。

  第十章 通货膨胀与通货紧缩

  第一节  通货膨胀

  掌握通货膨胀的含义;熟悉通货膨胀的度量和类型;掌握通货膨胀的效应与治理。

  第二节 通货紧缩

  熟悉通货紧缩的含义;了解通货紧缩的分类、影响及治理。

  第十一章 货币政策与宏观金融调控

  第一节 货币政策的内容

  掌握货币政策含义;熟悉货币政策目标内容;了解货币政策的中介目标;掌握一般性货币政策工具;了解选择性的政策工具。

  第二节 货币政策传导机制及政策效应

  了解货币政策传导机制;熟悉货币政策的时滞效应。

  第三节 金融宏观调控的实施

  了解制定货币政策的依据;熟悉货币政策与财政政策的配合。

  第十二至第十四章 略

  第二部分《证券投资学》

  第一章 证券投资学导论

  第一节 证券与证券投资

  掌握证券、有价证券的概念;熟悉有价证券的类型、特征;掌握证券投资的概念;了解实业投资于证券投资的区别,投机与证券投资的区别。

  第二章 证券投资工具

  第一节  股票

  掌握股票、普通股、优先股的概念;掌握股票的基本特征;熟悉普通股的特点,优先股的优先权;了解股票与储蓄的区别,股票的种类。

  第二节 债券

  掌握债券的概念、构成要素及特征;了解债券的分类。

  第三节 证券投资基金

  掌握证券投资基金的概念及证券投资基金各当事人之间的关系;掌握证券投资基金的特征及作用;熟悉证券投资基金与股票、债券的区别;熟悉证券投资基金的类型。

  第四节  金融衍生工具

  掌握金融期货的概念及基本特征;熟悉金融期货的主要种类;了解金融期货的功能;掌握金融期权的概念及基本类型;熟悉金融期权的种类;了解其他衍生工具的种类。

  第三章 证券市场

  第一节 证券市场概述

  掌握证券市场的概念及证券市场的组织结构;了解证券市场的功能。

  第二节  证券发行市场

  掌握证券发行市场的概念;熟悉证券发行市场的构成要素;了解股票的发行方式;熟悉确定股票发行价格的主要方法;掌握市盈率法;了解发行费用的构成;掌握债券发行方式及发行价格的确定方法。

  第三节  证券交易市场

  掌握证券上市与终止上市的概念;了解股票上市的一般程序;了解证券交易的程序。

  第四节  证券价格及股价指数

  掌握股价平均数与股价指数的概念;熟悉股价平均数与股价指数的计算方法。

  第四章 证券投资的价值分析

  第一节 股票投资价值分析

  掌握股票内在价值的评估模型之——基本模型、零息增长模型、不变增长模型;掌握股利收益率、持有期收益率的计算方法。

  第二节 债券投资价值分析

  掌握债券定价的理论基础;掌握债券价值评估方法;了解债券收益的构成;掌握债券收益率的计算。

  第三节 证券投资基金的价值分析

  了解证券投资基金的净值决定;掌握开放式证券投资基金的价格决定;了解开放式与封闭式证券投资基金的价格决定的区别。

  第五章 证券投资的基本面分析

  第一节  基本分析概述

  掌握基本分析的含义及特点;熟悉基本分析的理论基础及内容。

  第二节 宏观经济分析

  熟悉宏观分析的主要指标。

  第三节  行业和板块分析

  了解行业与板块的含义;了解行业市场结构;了解行业生命周期。

  第四节  公司分析

  了解公司基本素质分析的框架;掌握公司财务分析——财务比率分析。

  第六章 证券投资的技术分析

  第一节 技术分析概述

  掌握技术分析的定义;掌握技术分析的三大假设。

  第二节  技术分析理论与方法

  掌握道氏理论的主要观点及主要方法;掌握K线的画法及K线的种类;掌握支撑线和压力线的含义与作用;掌握趋势线和轨道线的含义;掌握均线的含义和基本计算公式,了解均线的分类及功能。

  第三节  技术分析指标

  掌握相对强弱指标、乖离率的含义及计算公式。

  第七章  证券投资策略和技巧

  第一节  证券投资的基本原则

  了解证券投资的基本原则。

  第三节  证券投资的方式

  了解证券投资的组合方式

  第八章  证券投资的风险防范与市场监管

  第一节  证券投资风险管理

  掌握系统性风险与非系统性风险的概念及其包括的内容。

  第二节  证券市场的监管

  了解证券市场监管的目的;了解证券市场监管的原则和方针;了解证券市场监管的要素构成。

  第三部分《国际金融》

  第一章 国际收支

  第一节 国际收支与国际收支平衡表

  掌握国际收支的含义与内涵;熟悉国际收支平衡表的特点与主要项目。

  第二节  国际收支状况

  掌握自发性交易和调节性交易的概念;熟悉国际收支不平衡的原因以及影响。

  第三节 国际收支的调节

  掌握国际收支调节的政策措施。

  第四节 中国国际收支状况 (略)

  第二章  国际储备

  第一节 国际储备概述

  掌握国际储备的含义;了解国际储备的特征;掌握国际储备的构成;熟悉国际储备的作用与来源。

  第二节  国际储备管理

  掌握确定国际储备的适度规模时应考虑的因素;了解国际储备结构管理的基本原则;熟悉国际储备结构管理的内容;了解当前国际储备体系的新特点。

  第三节 中国的国际储备管理 (略)

  第三章  外汇与汇率

  第一节  外汇概述

  掌握外汇的含义;熟悉外汇的特征和种类;了解汇率的作用。

  第二节  汇率概述

  掌握汇率的含义及汇率标价方法;熟悉汇率的种类。

  第三节   汇率制度及汇率决定的基础

  掌握汇率制度、固定汇率制、浮动汇率制、管理浮动汇率制的概念;了解浮动汇率制度的类型;掌握浮动汇率制度的作用。

  第四节 汇率的波动对经济的影响

  掌握影响汇率波动的主要因素;熟悉汇率波动对经济的影响。

  第五节 外汇管制

  熟悉外汇管制的含义以及类型;了解外汇管制的措施;

  第四章  外汇交易

  第一节 外汇交易

  熟悉外汇交易的含义以及外汇交易参与者;了解外汇交易的交易品种;

  第二节   即期外汇交易和远期外汇交易

  熟悉即期外汇交易的交割日;了解即期外汇交易的过程;掌握即期外汇交易交叉汇率的计算;掌握远期外汇交易的报价方法;了解远期外汇交易的作用。

  第三节 套汇与套利

  了解套汇交易的类型;熟悉套利交易的形式。

  第四节 外汇期货与外汇期权交易

  熟悉外汇期货交易的特征以及市场构成;了解外汇期货交易的流程与规则;了解外汇期货交易的操作;掌握外汇期权的含义;熟悉外汇期权交易的类型;了解外汇期权交易、期货交易与远期交易的比较。

  第五章 外汇风险及管理

  第一节 外汇风险概述

  掌握外汇风险的含义;熟悉外汇风险的种类。

  第二节   外汇风险的一般管理

  熟悉外汇风险的一般管理方法。

  第三节  外汇风险的综合管理方法

  熟悉BSI法和LSI法。

  第六章 国际金融市场

  第一节 国际金融市场概述

  掌握国际金融市场的含义;了解国际金融市场的类型;熟悉国际金融市场的作用。

  第二节   国际货币市场

  掌握国际货币市场的含义;了解国际货币市场的构成。

  第三节 国际资本市场

  掌握国际资本市场的含义;了解国际资本市场的构成。

  第四节   欧洲货币市场

  掌握欧洲货币、欧洲货币市场的含义;了解欧洲货币市场的形成原因与发展;熟悉欧洲货币市场的特点;掌握欧洲货币市场对世界经济的影响。

  第五节 外汇市场

  熟悉外汇市场的含义;了解外汇市场的构成以及类型。

  第七章  国际融资方式

  第一节 国际融资概述

  掌握国际融资的含义;了解国际融资的特点。

  第二节   国际贸易融资

  熟悉对出口方融资和对进口方融资的方式;熟悉出口信贷的含义以及特点;掌握福费廷的含义。

  第三节  国际票据融资

  了解国际票据融资的方式。

  第四节 国际债券融资

  掌握国际债券的含义以及种类。

  第五节 国际股权融资 (略)

  第六节 国际信贷  (略)

  第八章 国际金融电子化 (略)

  第二部分 专业技能综合考试部分(100分)

  技能测试一:商业银行的性质、职能、组织结构及银行监管

  要求考生:

  掌握商业银行的性质与职能;熟悉商业银行的经营原则;

  掌握商业银行的组织结构;

  熟悉银行监管。

  技能测试二:商业银行资本经营与管理

  要求考生:

  掌握商业银行资本金的组成;熟悉资本的功能及作用;

  掌握资本充足率的计算;熟悉资本充足与商业银行稳健经营的关系;

  了解影响商业银行资本需求的因素;掌握商业银行资本金的筹措渠道。

  技能测试三:商业银行负债业务经营与管理

  要求考生:

  了解负债对商业银行的重要意义;掌握商业银行负债业务的构成;

  了解商业银行存款管理的目标;掌握影响商业银行存款水平的因素以及存款市场营销策略;

  了解商业银行主动负债、被负债业务的类型。

  技能测试四:商业银行资产业务经营与管理

  要求考生:

  了解银行现金资产与银行流动性的关系;熟悉商业银行现金资产管理的目的和原则;掌握商业银行现金资产的构成与管理。

  了解商业银行贷款种类;掌握商业银行贷款政策与原则;熟悉商业银行贷款责任制;掌握商业银行贷款程序。

  了解商业银行贷款的信用分析、对借款人的非财务和对贷款的担保分析;掌握商业银行对借款人财务分析。

  熟悉商业银行贷款五级分类的程序与方法。

  技能测试五:商业银行证券投资业务经营与管理

  要求考生:

  了解商业银行证券投资的意义;

  掌握商业银行证券投资的种类;

  熟悉商业银行证券投资的策略。

  技能测试六:商业银行国际业务经营与管理

  要求考生:

  了解商业银行国际结算的内容与工具;掌握国际结算的基本方式;

  熟悉商业银行国际信贷业务的种类与操作;

  了解商业银行的投资银行业务。

  技能测试七:商业银行中间业务经营与管理

  要求考生:

  了解商业银行中间业务的概念与特点;熟悉中间业务的种类;

  了解商业银行支付结算业务工具;熟悉商业银行结算方式;

  掌握商业银行银行卡的经营与管理。

  技能测试八:商业银行风险管理与内部控制

  要求考生:

  熟悉商业银行风险的来源;了解商业银行风险的种类;

  了解商业银行风险管理内涵;掌握商业银行风险管理的基本架构;掌握商业银行风险管理策略;

  了解商业银行内部控制的目标与实施原则;掌握商业银行内部控制的系统的基本要素;了解商业银行内部控制的基本要求;掌握我国商业银行内部控制的内容及内部稽核。

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